广州禾信仪器股份有限公司 关于2023年限制性股票与股票期权 激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

2023-08-23 0 673

投资顾问标识符:688622 投资顾问全称:禾信仪器 报告书序号:2023-069

深圳禾信仪器股权有限子公司

有关2023年硬性优先股与优先股套期保值

鞭策方案内幕消息重要信息消息人士及鞭策第一类展开买卖子公司优先股情形的自查自纠报告

本子公司常务董事会及全体人员常务董事确保本报告书文本不存在任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩,并对其文本的准确性、准确度和准确度司法机关分担民事责任。

深圳禾信仪器股权有限子公司(下列全称“子公司”)于2023年8月4日举行了第二届常务董事会第十二次全会、第二届常务董事会第十二次全会,表决透过了《有关子公司〈2023年硬性优先股与优先股套期保值鞭策方案(提案)〉或其全文的提案》等提案,并于2023年8月5日在北京投资顾问交易所中文网站(www.sse.com.cn)公布了有关报告书。

根据《上市子公司股权鞭策管理工作配套举措》(下列全称“《管理工作配套举措》”)、《北京投资顾问交易所双创板优先股上市准则》《双创板上市子公司自我管理市场监管手册第4号——股权鞭策重要信息公布》等有关法律、法规和规范性文档的有关明确规定,子公司对2023年硬性优先股与优先股套期保值鞭策方案(下列全称“此次鞭策方案”)采行了充份必要性的秘密性举措,并对此次鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士展开了注册登记。

子公司透过我国投资顾问注册登记清算以下简称子公司北京分子公司对此次鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士和鞭策第一类在此次鞭策方案提案申明公布前6个月内(即2023年2月5日至2023年8月4日,下列全称“自查自纠前夕”)展开买卖子公司优先股的情形展开自查自纠,具体情形如下表所示:

一、自查自纠的覆盖范围与流程

1、自查自纠第一类为此次鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士和鞭策第一类(下列全称“自查自纠第一类”)。

2、此次鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士均填志愿了《内幕消息重要信息消息人士注册登记登记表》。

3、子公司向我国投资顾问注册登记清算以下简称子公司北京分子公司就自查自纠第一类在自查自纠前夕展开买卖子公司优先股的情形展开了查阅,并由我国投资顾问注册登记清算以下简称子公司北京分子公司出具了书面的查阅结果。

二、自查自纠第一类展开买卖子公司优先股的情形说明

根据我国投资顾问注册登记清算以下简称子公司北京分子公司出具的《重要信息公布义务人持股及股权变更查阅证明》和《股东股权变更明细清单》,在此次鞭策方案自查自纠前夕,共1名自查自纠第一类存在展开买卖子公司优先股的情形。

经子公司自查自纠后认为:在自查自纠前夕,共有1名自查自纠第一类存在展开买卖子公司优先股的情形,其对子公司优先股的交易决策系基于子公司申明公布的重要信息和对二级市场交易情形的自行判断而展开的操作。在展开买卖子公司优先股前,其并未知悉此次鞭策方案的有关重要信息,亦未有任何人人员向其泄漏此次鞭策方案的有关重要信息或基于此建议其展开买卖子公司优先股,不存在利用内幕消息重要信息展开优先股交易的情形。除以上人员外,自查自纠第一类中的其他人员在自查自纠前夕均不存在展开买卖子公司优先股的行为。

三、结论

子公司在筹划此次鞭策方案的过程中,严格按照《上市子公司重要信息公布管理工作配套举措》、子公司《内幕消息重要信息消息人士注册登记管理工作制度》和子公司内部秘密性制度的有关明确规定,限定参与筹划讨论的人员覆盖范围,对接触到内幕消息重要信息的有关子公司人员及中介机构及时展开了注册登记,并采行相应秘密性举措。在子公司首次申明公布此次鞭策方案有关报告书前,未发现存在内幕消息重要信息泄露的情形。

经自查自纠,在自查自纠前夕,未发现此次鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士及鞭策第一类存在利用此次鞭策方案有关内幕消息重要信息展开优先股展开买卖行为或是泄露此次鞭策方案有关内幕消息重要信息的情形,所有自查自纠第一类的行为均符合《管理工作配套举措》的有关明确规定,均不存在内幕消息交易的行为。

特此报告书。

深圳禾信仪器股权有限子公司

常务董事会

2023年8月23日

投资顾问标识符:688622 投资顾问全称:禾信仪器 报告书序号:2023-068

深圳禾信仪器股权有限子公司

2023年第二次临时股东大会决议报告书

本子公司常务董事会及全体人员常务董事确保报告书文本不存在任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩,并对其文本的准确性、准确度和准确度司法机关分担民事责任。

重要文本提示:

●此次全会是否有被否决提案:无

一、 全会举行和出席情形

(一) 股东大会举行的时间:2023年8月22日

(二) 股东大会举行的地点:深圳市黄埔区新瑞路16号1楼子公司大全会室

(三) 出席全会的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东或其持有表决权数量的情形:

(四) 表决方式是否符合《子公司法》及子公司章程的明确规定,大会主持情形等。

此次全会由子公司常务董事会召集,常务董事长周振先生主持,以现场投票和网络投票相结合的方式展开表决。全会的召集、举行与表决符合《子公司法》《子公司章程》及子公司《股东大全会事准则》的明确规定。

(五) 子公司常务董事、监事和常务董事会秘书的出席情形

1、 子公司在任常务董事9人,出席8人,副常务董事长傅忠先生因身体原因请假。

2、 子公司在任监事3人,出席3人。

3、 常务董事会秘书陆万里出席了此次全会;副总经理傅忠先生因身体原因请假,其他高级管理工作人员列席了此次全会。

二、 提案表决情形

(一) 非累积投票议案

1、 提案名称:《有关子公司〈2023年硬性优先股与优先股套期保值鞭策方案(提案)〉或其全文的提案》

表决结果:透过

表决情形:

2、 提案名称:《有关子公司〈2023年股权鞭策方案实施考核管理工作配套举措〉的提案》

表决结果:透过

表决情形:

3、 提案名称:《有关提请股东大会授权常务董事会办理子公司股权鞭策有关事宜的提案》

表决结果:透过

表决情形:

4、 提案名称:《有关修改〈上市前股权鞭策方案〉的提案》

表决结果:透过

表决情况:

(二) 涉及关键性事项,应说明5%下列股东的表决情形

(三) 有关提案表决的有关情形说明

1、提案1、2、3、4为特别决议事项,已获得出席此次全会的股东及股东代理人所持有效表决权股权总数的三分之二以上透过。

2、提案1、2、3、4对中小投资者展开了单独计票。

3、提案1、2、3、4回避表决的关联股东为周振、傅忠、共青城同策投资管理工作合伙企业(有限合伙)。

4、独立常务董事申明征集委托投票权情形:根据《上市公司股权鞭策管理工作配套举措》等有关明确规定,子公司于2023年8月5日在北京投资顾问交易所中文网站(www.sse.com.cn)公布了《有关独立常务董事申明征集委托投票权的报告书》(报告书序号:2023-063)。子公司独立常务董事刘桂雄先生作为征集人,就此次股东大会表决的提案1、2、3向子公司全体人员股东申明征集委托投票权。截至征集结束时间,无股东委托独立常务董事行使投票权。

三、 律师见证情形

1、 此次股东大会见证的律师事务所:北京大成(深圳)律师事务所

律师:吴桂玲、董宇恒

2、 律师见证结论意见:

此次股东大会的召集与举行流程符合法律、法规、《股东大会准则》和《子公司章程》《议事准则》的明确规定;出席全会人员的资格、召集人资格合法有效;全会表决流程、表决结果合法有效。

特此报告书。

深圳禾信仪器股权有限子公司常务董事会

2023年8月23日

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