投资顾问标识符：688111 投资顾问全称：东山办公设备 报告书序号：2023-026
上海东山办公设备应用软件股权有限子公司
监事会有关子公司2023年硬性优先股鞭策方案
鞭策第一类成员名单的审查意见建议及申报情形表明
本子公司监事会及全体人员独立董事保证本报告书文本不存有任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度分担民事责任。
上海东山办公设备应用软件股权有限子公司（下列全称“子公司”）于2023年4月19日举行第二届监事会第七次全会、第二届监事会第七次全会，表决透过《有关子公司〈2023年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》等有关提案。依照《上市子公司股权鞭策管理工作配套措施》（下列全称“《管理工作配套措施》”）等有关明确规定，子公司对2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单在子公司外部展开了申报。子公司监事会紧密结合申报情形对拟鞭策第一类展开了自查，有关申报及自查情形如下表所示：
一、 申报情形及自查形式
（一）申报情形
1、子公司于2023年4月20日在上海投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布了《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司2023年硬性优先股鞭策方案（提案）》（下列全称“《鞭策方案（提案）》”）或其全文、《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司2023年硬性优先股鞭策方案实行考评管理工作配套措施》《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单》（下列全称“《鞭策第一类成员名单》”）等报告书。
2、子公司于2023年5月4日至2023年5月15日在子公司外部对此次拟鞭策第一类的联系电话和职位展开了申报，申报期许多于10天。在申报期内，子赵先生可向子公司监事会意见反馈意见建议。
截止申报期满，子公司监事会未接到任何人雇员对此次拟鞭策第一类明确提出的明确提出异议。
（二）自查形式
子公司监事会自查了此次拟鞭策第一类的成员名单、身份证件、拟鞭策第一类与子公司或子公司子子公司签订的劳动合同、劳务合同、拟鞭策第一类在子公司或子公司子子公司担任的职位等。
二、监事会自查意见建议
监事会依照《管理工作配套措施》《鞭策方案（提案）》的明确规定，对《鞭策第一类成员名单》展开了自查，并发表自查意见建议如下表所示：
1、列入此次鞭策方案鞭策第一类成员名单的人员具备《中华人民共和国子公司法》（下列全称“《子公司法》”）、《管理工作配套措施》等法律法规和规范性文件及《上海东山办公应用软件股权有限子公司章程》明确规定的任职资格。
2、鞭策第一类不存有《管理工作配套措施》第八条明确规定的不得成为鞭策第一类的情形：
（1）最近12个月内被投资顾问交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会或其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因关键性违法违规行为被中国证监会或其派出机构行政处罚或是采取市场禁入措施；
（4）具有《子公司法》明确规定的不得担任子公司董事、高级管理工作人员情形的；
（5）法律法规明确规定不得参与上市子公司股权鞭策的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入此次鞭策方案的鞭策第一类人员符合《管理工作配套措施》《上海投资顾问交易所科创板优先股上市规则》等文件明确规定的鞭策第一类条件，符合《鞭策方案（提案）》明确规定的鞭策对象条件。此次鞭策方案的鞭策第一类不包括子公司独立董事、独立董事、单独或合计持有上市子公司5%以上股权的股东、子公司实际控制人或其配偶、父母、子女。
4、鞭策第一类的基本情形属实，不存有不实、故意隐瞒或致人关键性误解之处。
综上，子公司监事会认为，列入《鞭策第一类成员名单》的人员均符合有关法律、法规及规范性文件所明确规定的条件，符合《鞭策方案（提案）》明确规定的鞭策第一类条件，其作为此次硬性优先股鞭策方案的鞭策第一类合法、有效。
特此报告书。
上海东山办公设备应用软件股权有限子公司
监事会
2023年5月27日
投资顾问标识符：688111 投资顾问全称:东山办公设备 报告书序号：2023-025
上海东山办公设备应用软件股权有限子公司
有关子公司2022年硬性优先股鞭策方案首次授予部分第一类鞭策第一类第一个归属期归属结果暨股权上市的报告书
本子公司监事会及全体人员董事确保本报告书文本不存有任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度分担民事责任。
重要文本提示：
●此次归属优先股数量：250,470股
●此次归属优先股上市流通时间：2023年6月1日
依照中国证监会、上海投资顾问交易所、中国投资顾问登记结算有限责任子公司上海分子公司有关业务规则的明确规定，上海东山办公设备应用软件股权有限子公司（下列简称“子公司”）于近日接到中国投资顾问登结算有限责任子公司上海分子公司出具的《投资顾问变更登记证明》，子公司已完成2022年硬性优先股鞭策方案首次授予部分第一类鞭策第一类第一个归属期的股权登记工作。现将有关情形报告书如下表所示：
一、此次硬性优先股鞭策方案归属的决策程序及有关信息公布
1、2022年3月23日，子公司举行第二届监事会第二十二次全会，表决透过了《有关子公司〈2022 年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》《有关子公司〈2022年硬性优先股鞭策方案实行考评管理工作配套措施〉的提案》及《有关提请股东大会授权监事会办理2022年硬性优先股鞭策方案有关事宜的提案》等提案。子公司独立董事就本鞭策方案有关提案发表了独立意见建议。
同日，子公司举行第二届监事会第十九次全会，表决透过了《有关子公司〈2022年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》《有关子公司〈2022年硬性优先股鞭策方案实行考评管理工作配套措施〉的提案》以及《有关核实子公司〈2022年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单〉的提案》，子公司监事会对本鞭策方案的有关事项展开核实并出具了有关自查意见建议。
2、2022年3月24日，子公司于上海投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布了《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司有关独立董事公开征集委托投票权的报告书》（报告书序号：2022-017），依照子公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士作为征集人就2021年年度股东大会表决的子公司2022年限制性优先股鞭策方案有关提案向子公司全体人员股东征集投票权。
3、2022年3月28日至2022年4月8日，子公司对本鞭策方案首次授予的鞭策第一类成员名单在子公司外部展开了申报。在申报期内，子公司监事会未接到与本鞭策方案鞭策第一类有关的任何人明确提出异议。2022年4月22日，子公司于上海投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布了《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司监事会有关子公司2022年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单的审查意见建议及申报情形表明》（报告书序号：2022-019）。
4、2022年4月28日，子公司举行2021年年度股东大会，表决并透过了《有关子公司〈2022年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》《有关子公司〈2022年硬性优先股鞭策方案实行考评管理工作配套措施〉的提案》以及《有关提请股东大会授权监事会办理2022年硬性优先股鞭策方案有关事宜的提案》，并于2022年4月29日在上海投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布了《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司有关2022年硬性优先股鞭策方案内幕信息知情人及鞭策第一类买卖子公司优先股情形的自查报告》（报告书序号：2022-026）。
5、2022年4月28日，子公司举行第二届董事会第一次全会与第二届监事会第一次全会，表决透过了《有关调整2022年硬性优先股鞭策方案首次授予鞭策第一类成员名单及授予权益数量的提案》《有关向2022年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类首次授予硬性优先股的提案》。子公司独立董事对该事项发表了独立意见建议。监事会对首次授予鞭策第一类成员名单展开核实并发表了自查意见建议。
6、2022年12月28日，子公司举行第二届监事会第七次全会、第二届监事会第六次全会，表决透过了《有关调整2022年硬性优先股鞭策方案授予权益价格的提案》《有关向2022年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类预留授予硬性优先股的提案》。子公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见建议。监事会对预留授予日鞭策第一类成员名单展开核实并发表了自查意见建议。
7、2023年4月19日，子公司举行第二届监事会第七次全会与第二届监事会第七次全会，表决透过了《有关作废处理2022年硬性优先股鞭策方案部分已获授尚未归属硬性优先股的提案》《有关子公司2022年硬性优先股鞭策方案首次授予部分第一类鞭策第一类第一个归属期符合归属条件的提案》。子公司独立董事对有关事项发表了独立意见建议。监事会对首次授予部分第一类鞭策第一类第一个归属期归属成员名单展开核实并发表了自查意见。
二、此次硬性优先股鞭策方案归属的基本情形
1、归属数量
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3、归属人数：110人。
三、此次归属优先股的上市流通安排及股本结构变动情形
1、此次归属股票的上市流通日：2023年6月1日
2、此次归属优先股的上市流通数量：250,470股
3、董事和高级管理工作人员此次归属优先股的限售和转让限制：
此次归属硬性优先股的鞭策第一类中未涉及子公司董事、高级管理工作人员。
4、本次股本变动情形：
单位：股
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此次硬性优先股归属后，子公司股本总数由461,264,990股增加至461,515,460股，此次归属未导致子公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股权登记情形
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月9日出具了《上海东山办公设备应用软件股权有限子公司验资报告》（中汇会验[2023]5950号）。
2023年5月24日，子公司接到中国投资顾问登记结算有限责任子公司上海分子公司出具的《证券变更登记证明》，子公司2022年硬性优先股鞭策方案首次授予部分第一类鞭策第一类第一个归属期的股权登记手续已完成。
五、此次归属后新增股权对最近一期财务报告的影响
依照子公司《2023年第一季度报告》，子公司2023年1-3月实现归属于上市子公司股东的净利润为267,286,859.36元，子公司2023年1-3月基本每股收益为0.58元/股；此次归属后，以归属后总股本461,515,460股为基数计算，在归属于上市子公司股东的净利润不变的情形下，子公司2023年1-3月基本每股收益相应摊薄。
此次归属的硬性优先股数量为250,470股，约占归属前子公司总股本的比例为0.054%，不会对子公司最近一期财务状况和经营成果构成关键性影响。
特此报告书。
上海东山办公设备应用软件股权有限子公司
监事会
2023年5月26日
