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puppy身心健康肉类股权有限控股公司（下列全称“控股公司”）于2023年5月23日举行第七届监事会第十次全会和第七届监事会第七次全会，表决透过了《相关控股公司〈2023年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》、《相关控股公司〈2023年硬性优先股鞭策方案实行考评管理工作配套措施〉的提案》等相关提案。
依照《上市控股公司股权鞭策管理工作配套措施》（下列全称“《管理工作配套措施》”）等法规、规章文档及《puppy身心健康肉类股权有限控股公司子证券法》（下列全称“《子证券法》”）的明确规定，控股公司对2023年硬性优先股鞭策方案（下列全称“本鞭策方案”）首度授与鞭策第一类成员名单在控股公司外部展开了申报。控股公司监事会紧密结合申报情形对鞭策第一类展开了自查，相关申报情形及核查意见建议如下表所示：
一、申报情形表明及自查
（一）控股公司对拟鞭策第一类的申报情形
控股公司于2023年5月24日至2023年6月2日透过控股公司外部OA网络系统本鞭策方案首度授与鞭策第一类的联系电话及职位不予申报。现申报期满，控股公司监事会未接到任何人雇员对此次鞭策第一类成员名单明确提出的明确提出异议。
（二）监事会对拟鞭策第一类的自查形式
控股公司监事会自查了此次拟鞭策第一类的成员名单、身份证明、拟鞭策第一类与控股公司或子控股公司签定的保险合同、拟鞭策第一类在控股公司或子控股公司出任的职位。
二、监事会自查意见建议
依照相关明确规定及控股公司对鞭策第一类联系电话及职位的申报情形，紧密结合监事会的自查结论，监事会刊登自查意见建议如下表所示：
（一）列为此次鞭策方案鞭策第一类成员名单的相关人员具有《中华人民共和国政府子证券法》（下列全称“《子证券法》”）、《管理工作配套措施》等法律、法规、规章文档及《子证券法》明确规定的鞭策第一类前提，合乎控股公司此次鞭策方案明确规定的鞭策第一类前提。
（二）鞭策第一类的基本上情形有误，不存有不实、蓄意谎报或令人关键性误会之处。
（三）鞭策第一类不存有《管理工作配套措施》第八条明确规定的不得成为鞭策第一类的下列情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会或其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因关键性违法违规行为被中国证监会或其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《子证券法》明确规定的不得出任控股公司董事、高级管理工作相关人员情形的；
5、法规明确规定不得参与上市控股公司股权鞭策的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（四）鞭策第一类均为控股公司实行此次鞭策方案时在控股公司任职的董事和高级管理工作相关人员、控股公司（含控股子控股公司）中层管理工作相关人员和核心骨干雇员，以及监事会认为需要鞭策的对控股公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他相关人员。鞭策第一类不包括独立董事、监事、单独或合计持有控股公司5%以上股权的股东或实际控制人或其配偶、父母、子女。
综上，控股公司监事会认为：列为此次鞭策方案第一类成员名单的相关人员合乎相关法律、法规、规章文档明确规定的鞭策第一类前提，合乎公司鞭策方案确定的鞭策第一类范围，其作为控股公司鞭策方案鞭策第一类的主体资格合法、有效。
特此公告。
puppy身心健康肉类股权有限控股公司
监事会
2023 年6月3日
