原副标题：湖北国科微电子零件股权有限子公司 有关向某一第一类公开发售中止限价挂牌上市商品生产的腾利调查报告书
本子公司及监事会全体人员确保调查报告书文本真实世界、精确和完备，调查报告书不存有不实记述、不实申辩或是关键性申辩。
不光提示信息：
1、此次中止商品生产股权为子公司2022本年度向某一第一类发售的股权，中止限价的股权数目为35,258,918股。
2、此次中止商品生产股权的挂牌上市商品生产日为2023年6月19日（星期二）。
一、此次中止商品生产股权情形及总股本情形
1、此次中止商品生产股权的获得情形
经证监会（下列全称“中国银监会”）《有关一致同意湖北国科微电子零件股权有限子公司向某一第一类公开发售注册登记的核准》（银监许可证〔2022〕2160号）核准，一致同意湖北国科微电子零件股权有限子公司（下列全称“子公司”）向某一第一类公开发售的注册登记提出申请。子公司此次向某一第一类发售港币优先股（A股）35,258,918股，作价发售产品价格为65.08元/股，募资资本金总值为港币2,294,650,383.44元，计入发售服务费（当月）港币42,549,091.33元时，前述募资资本金当期为港币2,252,101,292.11元。信夏忠和注册会计师房产公司（特定一般合资经营）对此次发售募资资本金到账情形进行了年审，并开具《提出申请文件调查报告》（XYZH/2022CSAA3B0004）。
子公司向某一第一类公开发售追加股权于2022年12月19日在上海证券交易所中小板挂牌上市，股权限价期为自追加股权挂牌上市之日6个月。子公司本次向某一第一类公开发售前总股本为182,057,294股，发售后总股本为217,316,212股。
2、股权发售后至本调查报告书公布日子公司总股本发生变动情形
2022年12月23日，子公司依次举行第二届监事会第十次全会、第二届监事会第十次全会，审议通过了《有关回购注销部分限制性股票的议案》。2023年1月9日，子公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《有关回购注销部分限制性股票的议案》，因子公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励第一类中的13人在可中止限价期限前离职，根据规定，该部分激励第一类已不具备激励资格，子公司需回购上述13名激励第一类已获授予但尚未中止限价的66,100股限制性股票并予以注销。2023年3月3日，子公司已在中国证券登记结算有限责任子公司深圳分子公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。此次回购注销完成后，子公司股权总数由217,316,212股变更为217,250,112股。
二、提出申请中止股权商品生产股东履行承诺情形
1、股权锁定承诺
截至本调查报告书日，此次提出申请中止股权限价的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。此次提出申请中止股权限价的股东不存有非经营性占用子公司资本金情形，子公司亦不存有为上述股东违规担保的情形。
三、此次中止商品生产股权的挂牌上市商品生产安排
1、此次中止商品生产股权的挂牌上市商品生产日期：2023年6月19日（星期二）。
2、此次提出申请中止限价的股权数目为35,258,918股，占子公司当前总股本的16.2296%。
3、此次提出申请中止限价的股权为子公司2022本年度向某一第一类发售的股权，发售第一类共计15名，共对应134个证券账户。
4、此次中止限价及挂牌上市商品生产的具体情形如下：
四、此次中止商品生产股权挂牌上市商品生产后子公司总股本结构发生变动情形
注1：本调查报告书若出现总数与分项数值之和不符的情形，均为四舍五入原因造成。
注2：上述发生变动情形为子公司初步测算结果，此次中止限价后的总股本结构以中国证券登记结算有限子公司深圳分子公司下发的为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券股权有限子公司认为：子公司此次商品生产股权挂牌上市商品生产符合《证券发售挂牌上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所中小板股票挂牌上市规则（2023年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；此次商品生产股权中止限价数目、挂牌上市商品生产时间符合相关法律法规及限价承诺；截至本核查意见开具日，子公司与此次商品生产股权相关的信息公布真实世界、精确、完备。
综上，本保荐机构对子公司向某一第一类公开发售中止限价挂牌上市商品生产事项无异议。
六、备查文件
1、商品生产股权中止限价提出申请表；
2、商品生产股权挂牌上市商品生产提出申请书；
3、总股本结构表及商品生产股权明细表；
4、天风证券股权有限子公司有关湖北国科微电子零件股权有限子公司向某一第一类公开发售商品生产股挂牌上市商品生产的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此调查报告书。
湖北国科微电子零件股权有限子公司
监事会
2023年6月15日
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